邯郸海绵胶 广发、世纪、红塔证券同日收警示函, 均涉及投行质控问题

三券商因投行业务质控问题同日收到监管警示函邯郸海绵胶。

7月31日晚间，证监会官网集中发布三份行政监管措施决定书，对广发证券股份有限公司（下称“广发证券”，000776）、世纪证券有限责任公司（下称“世纪证券”）和红塔证券股份有限公司（下称“红塔证券”，601236）分别采取出具警示函的行政监管措施，并要求三公司加强投行业务内部控制管理，对相关责任人员进行内部问责。

具体来看，广发证券涉及质控部门立不足、项目收费不规范等问题；世纪证券涉及质控和内核把关不严、薪酬管理不规范等问题；红塔证券涉及质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题。

证监会认为，上述行为分别违反了《证券公司和证券投资基金管理公司规管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关规定。

值得关注的是，广发证券近期已多次被监管点名。上交所7月15日发布的监管措施决定书显示，2025年12月至2026年3月，广发证券多名客户频繁发生异常交易行为，经多次采取自律管理措施后，2026年5月至6月再次出现同类情形，上交所对其予以书面警示。

江苏证监局此前对广发证券苏州大道东证券营业部出具警示函邯郸海绵胶，指出该营业部存在从业人员职业行为监督不到位、部分不具有期货从业资格的人员从事期货IB业务并取励等问题。

广发证券官网资料显示，公司成立于1991年，是国内批综类证券公司，先后于2010年和2015年在交所及港交所主板上市。截至2025年末，公司旗下拥有广发期货有限公司、广发控股（香港）有限公司等6全资子公司，控股广发基金管理有限公司，参股易达基金管理有限公司。

其2026年季报显示，截至季度末公司资产总额1.12万亿元。据公司7月14日发布的半年度业绩预告，保温护角专用胶上半年预计归属于上市公司股东的净利润110亿元至120亿元，同比增长70至85。

世纪证券官网资料显示，公司成立于1990年，原名江西省证券公司，总部设在圳前海，为国有控股全照证券公司，在全国设有50余分支机构。

根据世纪证券公司债券2025年度报告，2025年公司实现营业总收入12.04亿元，归属于母公司股东的净利润2.06亿元，较2024年增长2.04，截至2025年末总资产217.85亿元。

红塔证券官网资料显示，公司成立于2002年，2019年在上交所上市，控股股东为云南和（集团）股份有限公司，实际控制人为烟草总公司。

2026年季报显示，公司实现营业收入4.44亿元，归属于上市公司股东的净利润1.96亿元，截至季度末总资产622.67亿元。相关词条:管道保温施工     塑料挤出设备     预应力钢绞线    玻璃棉厂家    保温护角专用胶

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