成都橡塑专用胶 炒股19年，亏掉476万，这位券商员工又被罚了25万

　　财联社5月24日讯（记者陈俊兰）19年间违规炒股累计亏损金额476.21万元成都橡塑专用胶，券商前营业部员工被责令改正及警告，还遭罚没25万元。

　　5月22日，天津证监局发布的行政处罚决定书显示，迟伟为证券公司从业人员，2005年8月至2024年2月期间实际控制、使用多个他人证券账户交易多只股票。经计，近19年时间其账户累计亏损476.21万元。天津证监局依据相关规定，对迟伟处以25万元罚款。

　　据记者不统计，年内券商罚单数量已120张，针对从业人员违规炒股的罚单，至少已有21张罚单，涉及证券公司10，处罚人数多达21人。这些数据背后折射出个层问题，从业人员违规炒股并非个案，而是行业内长期存在的现象。

　　亏损476万仍遭罚，19年违规交易轨迹被穿透核查

　　5月22日，天津证监局发布的处罚决定书显示，当事人迟伟在2005年8月至2024年2月期间，实际控制、使用多个他人证券账户交易多只股票，经证券交易所计数据确认，迟伟长达近19年的“操作”累计亏损金额达476.21万元。

　　尽管交易亏损，但因其行为违反了《证券法》四十条款的规定成都橡塑专用胶，仍被处以25万元罚款。

　　从监管调查过程来看，迟伟的违规交易轨迹被完整穿透核查。监管部门通过调取劳动同、相关人员询问笔录、证券账户及银行账户资料、证券交易所交易数据等证据，形成了完整的证据链。迟伟未在规定时间内取《行政处罚事先告知书》，也未提出陈述申辩意见或要求听证，监管部门遂依法作出终处罚决定。

　　事实上，迟伟的违规行为并非次被监管关注。早在2024年11月18日，天津证监局就已向迟伟出具警示函，指出其在财达证券天津狮子林大街证券营业部任职期间，存在借用他人证券账户买股票的行为，并将该事项记入证券期货市场诚信档案，而此次行政处罚则是对其违法事实的进步追责。

　　需要特别指出的是，迟伟的违规行为跨越了近20年的时间周期，从业时间跨度覆盖了新旧《证券法》的交替期。期间证券市场监管体系不断完善，对从业人员行为的管控持续升。其交易行为从早期的隐蔽操作到后期被大数据系统捕捉，终在监管穿透式核查下所遁形。

　　2026年监管持续压，从业人员违规炒股罚单密集落地

　　迟伟的案例并非个例，2026年以来，监管部门对证券从业人员违规炒股行为的击力度持续加大成都橡塑专用胶，万能胶厂家多起罚单的细节折射出监管的新趋势。财联社记者梳理发现，今年以来已有21名证券从业人员因借用他人账户买股票、违规持有证券等行为被处罚，部分案例呈现出“亏损仍被罚”“交易周期长”“处罚金额与违法所得脱钩”等特点。

　　从处罚类型来看，今年以来监管部门对从业人员违规炒股采取的是“行政监管措施+行政处罚”双轨并行的模式。记者梳理近期多起从业人员违规案例发现，监管部门对从业人员违规炒股行为的查处呈现出存在以下特点：

　　是规红线不看盈亏只看行为。与迟伟案例类似，今年多起罚单显示，即便从业人员违规交易未产生盈利甚至大幅亏损，监管部门依然依据《证券法》相关条款进行处罚。

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　　例如，今年1月，圳证监局披露的罚单显示，证券从业人员LIN YAN因借用他人名义持有、买证券，被处以30万元罚款。经调查，其在2015年8月至2023年1月期间的违规交易行为累计亏损达1406.34万元。监管部门在处罚决定中明确表示，处罚的核心依据是从业人员的身份及违规行为本身，而非交易结果，旨在维护市场公平秩序，范利益输送和内幕交易风险。

　　二是违规主体覆盖全条线，经纪业务成重灾区。2026年以来，监管部门对从业人员违规炒股的处罚呈现出“个人与机构双罚”“行政监管与信用惩戒并行”的特点。除了对从业人员个人处以罚款、出具警示函外，部分券商因规管理不到位、内部控制失被同步追责

　　券商规整改加速，全流程管控体系成标配

　　面对监管压，券商行业正在加速进规体系建设，针对从业人员违规炒股行为的管控措施不断升。根据财联社此前报道，目前已有多头部券商已建立起从业人员投资行为申报系统，要求员工定期申报证券账户、交易记录等信息，并通过大数据技术实现对关联账户的实时监测。部分券商还出了员工交易行为“黑名单”制度，对存在违规记录的员工进行监控。

　　此外，券商对从业人员的规培训力度也在加大，通过案例警示、规考试、线上课程等多种形式，强化员工对禁止炒股规定的认知。财达证券在迟伟案例发生后，已在内部开展项规检查，排查基层营业部员工的账户使用和交易行为，并对相关规制度进行修订完善。随着监管穿透式核查能力的提升，券商须建立“事前申报、事中监控、事后追责”的全流程管控体系，才能有范从业人员违规炒股风险。

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