证监会查办例防城港橱柜台面胶
擅自境外上市案件
拟对中能粮科罚款300万元
◎记者 汤立斌防城港橱柜台面胶
证券监督管理委员会黑龙江监管局4月24日对黑龙江中能粮科农业科技有限公司（下称“中能粮科”）境外上市备案违法违规行为作出行政处罚，对中能粮科及直接负责备案的主管人员共处以450万元罚款，对中介机构广东信宇律师事务所处以50万元罚款。该案是《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（下称《试行办法》）实施以来，证监会查办的例未按规定履行境外上市备案程序擅自境外上市的案件。
下步，证监会将坚持统筹开放与安全，支持境内企业依法规用好“两个市场、两种资源”实现质量发展；依法加强对企业境外上市活动的监管执法，持续提升备案管理规范化、标准化和透明度；强化与境外监管机构的跨境作，共同维护市场正常秩序和保护投资者法权益。
上海证券报记者获悉，2024年12月21日，Zhong Guo Liang Tou Group Limited（粮投集团有限公司，后名为粮科科技创新生物（香港）有限公司，下称“粮投”）委托其境内运营实体中能粮科防城港橱柜台面胶，向证监会提交了《关于拟通过De-SPAC并购交易实现在美国纳斯达克交易所间接上市的备案报告》。
证监会于2025年3月6日接收其备案材料，并提出补充材料要求。2025年10月1日，在未完成境外上市备案程序的情况下，泡沫板橡塑板专用胶粮投通过与特殊目的并购公司并交易在美国纳斯达克证券交易所上市。证监会发现这情况后，立即根据跨境监管作机制安排向美监管部门及交易所通报了有关情况，粮投上市当天即告停。
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经查，中能粮科未按规定履行境内企业境外上市备案程序，擅自进行境外发行上市活动，涉嫌违反《试行办法》相关规定。黑龙江证监局拟对中能粮科处以300万元罚款，对直接负责备案的主管人员蒋振军处以150万元罚款；对广东信宇律师事务所处以50万元罚款，对提供法律意见的律师李华斌处以20万元罚款。
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