经济网北京4月23日讯 证监会河北监管局网站公布的行政监管措施决定书〔2026〕14号显示，经查，财达证券股份有限公司(股票简称：财达证券 股票代码：600906.SH)唐山富康道证券营业部存在以下问题：证券经纪人执业管理不到位，对异常交易预警信息核查不力，未及时向河北证监局报告影响客户权益的重大事件。

上述问题违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)三条及十七条、《证券经纪业务管理办法》(证监会令204号)二十五条款、《证券公司和证券投资基金管理公司规管理办法》(证监会令166号)六条三项、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2020〕66号)十五条的规定。

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根据《证券公司和证券投资基金管理公司规管理办法》(证监会令166号)三十二条、《证券经纪业务管理办法》(证监会令204号)四十三条等规定，河北证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。河北证监局要求该营业部应加强规内控管理，并在收到决定书之日起15个工作日内向河北证监局书面报告整改情况。根据《证券期货市场诚信监督管理办法(2020年修正)》(证监会令166号)十条规定，河北证监局将该行政监管措施记入证券期货市场诚信档案。

以下为原文：

证券监督管理委员会河北监管局行政监管措施决定书

〔2026〕14号

河北证监局关于对财达证券股份有限公司唐山富康道证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定大兴安岭万能胶厂

财达证券股份有限公司唐山富康道证券营业部：

经查，你营业部存在以下问题：证券经纪人执业管理不到位，对异常交易预警信息核查不力，未及时向我局报告影响客户权益的重大事件。

上述问题违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)三条及十七条、《证券经纪业务管理办法》(证监会令204号)二十五条款、《证券公司和证券投资基金管理公司规管理办法》(证监会令166号)六条三项、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2020〕66号)十五条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司规管理办法》(证监会令166号)三十二条、《证券经纪业务管理办法》(证监会令204号)四十三条等规定，泡沫板橡塑板专用胶我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你营业部应加强规内控管理，并在收到本决定书之日起15个工作日内向我局书面报告整改情况。根据《证券期货市场诚信监督管理办法(2020年修正)》(证监会令166号)十条规定，我局将该行政监管措施记入证券期货市场诚信档案。

如果对本行政监管措施不服，可以自收到本决定书之日起60日内向证券监督管理委员会提出行政复议申请(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至证券监督管理委员会法司)，也可以自收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

河北证监局

2026年4月17日

(责任编辑：魏京婷)

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